1、XX集团有限公司编 号：版 本：1.0生效日期：管理体系文件投资风险控制委员会工作规则 发放编号：编 制：审 核：批 准：版本修订记录序号修订日期修订内容修订人版本备注5投资风险控制委员会工作规则编 号：版 本：1.0生效日期：1. 目 的为有效防范和控制投资风险，确保公司持续稳健发展，制定本工作规则。2. 适用范围适用于集团有限公司投资风险控制委员会的工作。3. 术语定义3.1 公司：指集团有限公司。3.2 所属公司：指下属全资、控股或具有控制权的子公司。3.3 风控委员会：指项目投资风险控制委员会。3.4 投资活动：本文件的投资活动是指已通过投资立项委员会审批的投资行为。4. 职责权限4.1 立项审核委员会1） 负责组织实施公司范围内投资活动的事前、事中与事后的风险识别、分析、评估和控制等工作；2） 风险控制决策的项目包括公司及所属公司；3） 负责组织制定（修订）公司风险控制管理相关制度；4） 对已立项的项目出具风险评估意见；5） 对项目退出方案的风险发表意见；6） 对已投资项目进行风险监控、调查风险事项，提出整改意见。5. 规则说明5.1 风控委员会组成5.1.1 根据【公司章程

　　2、】及其它有关规定，设立投资风险控制委员会，作为项目风险控制的管理机构，对公司董事会负责。5.1.2 风控委员会设常设和外聘两类：1） 设主任委员1名，由公司总会计师担任；2） 设副主任委员1名，由分管法务的副总担任；3） 常设委员为7名，由主任委员、副主任委员和财务管理部、投资拓展部、法务部/纪检监察室部、成本部、营销部组成（项目相关中心指派一名部门助理及以上人员或技术骨干（中级职称以上）担任）；常设委员除主任委员外，其他委员原则上不得与公司投资立项审核委员会委员重复。4） 外聘委员1-3名，由委员会秘书处根据上会项目具体情况选择聘请相关专家担任。公司聘请的法律顾问作为外聘委员参加会议，发表法律意见，并出具法律意见书。5.1.3 风控委员会秘书处设在公司财务管理部。负责风控委员会日常工作的组织和协调，部署落实风控委员会会议要求，实施投资项目风险控制评估的流程管理工作。5.2 风险控制流程序号工作步骤工作描述相关表单1会前准备1) 对经公司投资立项审核委员会通过的投资项目，由项目申报部门（或单位）提交风控委员会进行风险评估，由风控委员会秘书处向风控委员会主任提请安排专题会议审核，并确定委

　　3、员名单、会议时间和地点；2) 风控委员会主任应在项目申报部门（或单位）提交项目完整材料后，10个工作日内安排专题会议予以审核，会前应做好充分的研究和调查等工作； 3) 提交公司风控委员会的投资项目应报送以下资料：a) 公司立项审核委员会对项目的书面意见； b) 以红头文的形式向公司上报投资项目的请示（所属公司投资项目时需提供）；c) 项目可行性研究报告；d) 项目潜在风险分析自评报告；e) 相关资产评估报告、审计报告；f) 拟签订的合作意向书、合作协议、章程等相关契约文件；g) 项目尽职调查报告；h) 合资、合作方情况介绍，工商登记资料和资信证明等；i) 政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书等；j) 单位内部决策文件（如：董事会决议或经理办公会议纪要等）以及决策程序说明；k) 要求提供的其它相关资料。项目潜在风险分析自评报告2会议审核1) 风控委员会秘书处按照公司风控委员会主任要求，向各委员发出审核会议通知和需审核的资料。2) 如风控委员会委员不能出席会议，可以在风控委员会召开会议前提交书面审核意见，召开会议必须有7名以上委员才可进行；3) 会议由风控委员会主任或主任委托

　　4、的委员主持，由项目投资主体汇报投资事项的具体内容；4) 会议对项目申报单位提交的项目潜在风险分析自评报告及其它材料进行评审，专项研讨项目风险及其规避办法。项目潜在风险分析自评报告3会后工作1) 风控委员会秘书处根据研讨内容，形成风险控制审核意见，报公司风控委员会主任审核后，形成风险评估意见，并提交公司投资决策委员会。风险评估意见4风控委托审核1) 对于重大、专业的投资项目，可由公司风控委员会委托外部专业机构进行审核；2) 外部专业机构在规定的时间内出具审核意见后，提交公司风控委员会进行会议审核；3) 公司风控委员会主任组织召开公司风控委员会会议，针对外部专业机构提出的审核意见进行研讨；4) 公司风控委员会秘书处根据研讨内容，形成风险评估意见，并提交公司投资决策委员会。风险评估意见5其他事项5) 主任委员可根据审议项目的具体情况，安排其他相关人员列席会议，列席人员可提出建议。6) 出席及列席会议的人员对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。7) 风控委员会的会议记录、议案、出席签到表及风险评估意见作为公司拟档案保存。6. 相关表单6.1 项目潜在风险分析自评报告（按公司现有格式）6.2 风险评估意见（按公司现有格式）7. 相关附件 7.1 无

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