《每日经济新闻》记者获悉，近期证监会下发了新一期机构监管情况通报。该通报主要是总结了证监会此前对家券商开展的投行内控及廉洁从业现场检查时发现的问题。泛亚电竞平台根据通报显示，从检查情况看，各券商基本建立健全了投行“三道防线”内控体系，但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题，其中万和证券投行内控流于形式，问题较为突出。

　　据悉，为坚决遏制投行IPO项目“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题，2022年12月证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查，并根据检查结果分类出具监管措施。

　　记者了解到，近日证监会下发了新一期机构监管情况通报，其目的是为充分警示行业机构及从业人员，促进证券公司完善内控机制、提高执业质量。

　　具体来看，一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同，万和证券质控项目现场检查比例偏低，内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。

　　二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段，尽职调查不充分，未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查；中德证券在质量控制环节，对项目质量、风险把关不严，对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足；万和证券在内核风控环节反馈意见落实不到位，内核部门亦未跟踪落实，对外报送材料大幅删减内核关注问题等。

　　三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低，存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回，过度激励问题突出；绩效奖金与项目收入直接挂钩，设有专门的业务承揽绩效奖金等。

　　四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序，申报文件中未充分披露聘请第三方事项。除上述共性问题外，万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统，员工考核流于形式，部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。

　　通报称，针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。对问题严重的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施，对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。对相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会网站显示，除华泰联合外，9月以来证监会陆续对前述接受现场检查的7家券商及相关责任人员采取了监管措施。其中，10月20日晚间，证监会发布对万和证券的处罚结果：责令改正。同时，泛亚电竞平台暂停万和证券保荐和公司债券承销业务3个月。这也是前述受罚的券商中处罚结果最重的。

　　通报要求，各保荐机构要切实落实《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规要求，进一步树立质量优先、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责开展工作，切实提升执业质量，尤其要在遏制规模冲动、避免“一查就撤”、防止“带病闯关”上取得实效。

　　通报称，下一步，证监会将围绕推动全面实行注册制走深走实，以机构监管转型为契机，坚持从严监管，常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题，综合运用资格罚、经济罚等手段，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平，真正发挥“看门人”功能作用。

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