中央金融工作会议为我国下一步金融发展方向和政策定调。中央金融工作会议上的重要讲话是我们做好新时代新征程金融工作的根本遵循和行动指南。会议提出必须全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。作为湖南财信金控集团旗下的国有控股企业，财信期货坚持党建引领，聚焦主责主业，始终重视并将合规风险管理摆在公司经营发展的重要位置，践行“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化，着力促进公司持续健康发展。

　　坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”。近年来，财信期货不断夯实党建引领，全面落实“党建入章”，并整合工会、团组织等资源共同推进公司内部文化建设，确保党总支对公司业务开展和内控管理等重大事项决策都能符合行业文化内涵要求。

　　公司高度重视合规风险管理工作，并实施“一把手”工程，公司董事长兼任党总支书记，牵头主抓风险管理与内控体系工作，经营班子承担分管领域内的风险管理责任。公司确定“稳中优进”的风险偏好，制定各类风险容忍度、泛亚电竞平台明确风险限额，并实施分级预警管理；面对重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程，充分借助证券、第三方机构等力量协助风险研判，做到把握大势、遵循规律、审慎决策。

　　财信期货深入贯彻集团“坚持开始就要做对”的风控理念，树立内控优先、合规经营的管控基调，强调风险管理的每个环节都要“思其始而成其终”。通过解读外规、剖析热点，及时摸底监管政策变化；通过“新员工第一课”“合规解读”等培训、工作会议及时向内传达合规要求；通过搭建以合规期刊、案例汇编、合规提示为主要形式的合规警示平台，及时向内提示合规风险；通过打造“党建+文化+合规+风控+业务”多维度的绩效考核体系，压实各级管理人员的风险管理责任；通过市场化管理方式选聘人才，用公司文化沉淀人才，在公司形成追求“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化的浓厚氛围。

　　2021年9月至2022年12月，以“行为下沉、细节入手、务实动真、长效常抓”十六字方针为指导，公司开展了长达一年多的“内控合规管理建设年”活动，以活动为载体，推动合规宣传走深走实，全体员工的合规风险意识明显提升。同时公司通过与股东财信证券建立合规风控人才培养和交流机制、公司内部关键岗位轮岗机制、外部培训机制、同行调研交流机制，着力提升合规风控管理人员的业务水平和履职能力。

　　2022年8月1日，期货和衍生品法正式施行，期货公司业务范围进一步拓展，衍生品交易、期货做市、风险管理、境外期货经纪等业务将成为今后业务创新的方向，创新业务涵盖了市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险、声誉风险等各类风险。“加强风险管理，是期货公司的首要任务”，只有严把风险关、牢固树立风险意识，才能更好地管理风险、化解风险，从而促进公司的可持续发展。

　　三年前，随着公司业务逐步多元化发展，公司就开始探索建立全面风险管理体系。制定了发布全面风险管理制度，设立专门的风险管理部门，健全风险管理组织架构，优化完善风险偏好和容忍度指标体系，积极构建全面风险管理“三道防线”，通过多元化的垂直管理授权及风控体系，实现证券（股东）、期货、风险子公司之间管控的互动。通过建立风险限额、风险分级预警机制、集中度管理、信评管理等风控机制，做到风险可测、可控、可承受。

　　公司通过风险识别、风险评估、风险监测、风险报告、风险处置，推动事前、事中、事后的风险管理。事前积极推进新业务评估机制，深度参与各类新业务的事前评估，提出明确风险防范措施，并通过广泛的行业调研，吸取行业优秀做法，为公司制定风险政策提供支持；事中紧盯重点风险领域，建立风险管理日报、周报、月报机制，对各类风险指标执行情况进行监测，运用风险警示、合规提示等方式及时纠偏业务发展，同时秉持“稳健开展、逐步放开”的原则，对新业务的限额指标进行动态调整；事后坚持问题导向，开展全面检查和专项检查，及时发现问题并督促整改。

　　金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，作为为客户提供风险管理服务的金融机构，期货公司对稳健经营、可持续发展有着更强烈的诉求，尤其在行业进入创新发展阶段的当下，只有处理好业务发展和风险管控的关系，有所为、有所不为，不断增强自身抗风险能力，才能久久为功，行稳致远。

　　公司每年全面梳理内控制度泛亚电竞平台，及时外部监管要求转化为内部规章制度，持续完善制度管理体系。公司按照不相容职务分离、授权审批控制等内控体系管控要求，泛亚电竞平台严格规范重要岗位和关键人员在授权、审批、执行、报告等方面的权责，并建立了关键岗位管理制度。

　　2023年，公司重点推进资金管理领域、有外规规制业务领域及跨部门业务协作领域中的关键流程梳理，并按照国有企业合规管理要求，逐步形成风险识别、岗位合规职责、流程管控三张清单。通过风险识别清单找到合规风险，通过合规职责清单落实合规责任岗位和人员，通过流程管控确保合规风险得以处置。并以此为起点，推动公司内部自觉形成持续、规范的合规文化长效工作机制。

　　中央金融工作会议鲜明提出“加快建设金融强国”的目标，强调推动我国金融高质量发展。下一步，财信期货将会议部署纳入公司发展战略，深刻理解“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化精髓，持续深化全面风险管理体系建设，加强分析研判，有力有效管控自身风险，切实守牢风险底线，以守正创新、泛亚电竞平台精业笃行的工作姿态，追求公司长期健康稳定发展。（财信期货 曾小龙）

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