合规部，又称为法律合规部，合规部总监为公司高管，直接向董事长负责，并且有权力向证监会报告公司的合规事项，所以合规在很大程度上的功能主要是让公司的行为符合监管的要求，包括证券会、交易所等，与监管机构会有比较多的沟通，公司如果要解聘合规总监也必须经过证券会的同意。做一个比较形象的组织架构图可以看看：

　　合规部主要作用是合规管理，合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。总体而言，可以归为以下三块：

　　1. 发表合规意见。 识别和评估合规风险， 就法律、泛亚电竞法规和政策的适用问题向公司提供指导意见

　　（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）

　　2.公司内部合规培训。 就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训），目的就是让全员树立起合规意识。

　　3.监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况 （反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等），举个例子，在券商内部，都会设置有防火墙，泛亚电竞对不同部门和岗位进行信息隔离，自营业务的因为工作需要跨墙参与投行的业务活动，必须事先得到审批和监控，防止利益冲突。在国外，合规管理和防火墙都比较成熟，在国内还在发展阶段，券商的合规意识还没有建立起来，多侧重业务和合同的合规性把控，待遇与前台业务部门比会少一些。

　　2021年，各证券经营机构高度重视合规管理和风险控制，不断完善合规风控管理机制和制度体系建设，持续提升合规及风险管理能力。截至2022年5月31日，证券行业140家经营机构披露了2021年年报，其中有37家经营机构披露了2021年合规风控资金投入情况，62家披露了合规风控人员规模情况。（由于计算口径不同，证券经营机构年报数据与证券业协会最终公布数据可能存在差异）

　　截至2022年5月31日，37家披露了合规风控资金投入情况的证券经营机构中，资金投入最高的3家机构分别是海通证券（6.74亿元）、华泰证券（6.48亿元）和中信建投（6.12亿元）。

　　整体来看，合规风控资金投入方面，马太效应明显，资金投入在2亿元以上的机构2020年营业收入均位列行业前20，中小证券经营机构投入相对较少。

　　此外，有22家机构合规风控资金投入在0.5-2亿元之间，占比为59.46%；4家机构合规风控资金不足0.5亿元，占比为10.81%。

　　相较2020年，84.85%的证券经营机构合规风控投入同比保持增长趋势，仅有5家机构出现零增长或负增长，由此可以看出各证券经营机构在合规风控建设方面的重视程度在逐步提高。

　　增长金额：81.82%的证券经营机构合规风控资金投入增长幅度在1亿元以下。金额增长最多的3家机构分别是中金公司（2.15亿元）、华泰证券（1.96亿元）和中信建投（1.88亿元）。

　　增长率：60.61%的证券经营机构合规风控投入增长率在10%-50%之间，仅2家机构增幅超过100%，分别是恒泰证券（183.30%）和国开证券（107.81%）。

　　图3 2020和2021年证券经营机构合规风控资金投入对比（左右滑动查看）

　　截至2022年5月31日，有62家证券经营机构披露了合规风控人员数量，其中数量最多的3家机构分别是中信证券（2182人）、银河证券（797人）和申万宏源（649人）。

　　图4 2021年合规风控人员投入数量排名前10的证券经营机构（单位：人）

　　合规风控人员增长方面，70.91%的机构合规风控人员同比2020年保持增长，5.45%的机构人员数量未出现变化，23.64%的机构人员数量存在减少情况。其中，5家机构新增合规风控人员数量在50人以上，分别是中信证券（804人）、广发证券（118人）、银河证券（62人）、申万宏源（62人）和山西证券（54人）；4家机构人员增长率超过100%，分别是长城国瑞（155%）、北京高华（121.43%）、瑞信证券（116.67%）和华英证券（111.11%）。

　　尽管部分机构合规风控人员出现下降，但是近50%的机构合规风控人员规模在100人以上，相较2020年增长2.95%；千人以上的依旧为中信证券（2182人）。

　　整体来看，合规风控人员占比未发生较大变化，38.18%的机构合规风控人员占比在5%以上。其中，占比在10%以上的有4家，分别是北京高华（11.07%）、瑞信证券（10.97%）、华林证券（10.50%）和银泰证券（10.49%）；此外，有2家机构合规风控人员不足1.5%，低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条所规定的“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人”。

　　相较2020年，全行业仅有7.86%的经营机构实现合规风控资金和人员投入的双增长，且马太效应显著，头部经营机构在人员和资金投入占比上远远高于中小经营机构。随着监管趋严，头部机构在发展业务的同时更加关注合规风控能力的提升，部分中小机构由于资金实力薄弱，在风控方面投入较少，例如，披露数据的中小机构中有21.05%的机构资金投入减少，29.09%的机构人员投入零增长或负增长。此外，有2家经营机构的合规风控人员占比低于1.5%（统计口径可能存在差异），突破监管红线，需要及时进行整改，避免受到监管处罚。

　　未来，中小经营机构在拓展业务的同时可以借鉴头部经营机构经验加强合规风控建设，推动机构实现长期稳定发展；部分头部经营机构在合规风控人员方面仍存在短板，从2021监管处罚罚单来看，部分头部经营机构也需要进一步完善合规风控体系的建设。随着监管部门“严监管”态度的加强，经营机构强化合规风控能力既是对合规监管要求的落实，也是自身稳定展业的必要举措。

　　证券经营机构及其证券牌照类子公司数据口径：其中恒泰证券与恒泰长财，华泰证券与华泰联合，山西证券与中德证券，中信证券与中信证券（山东）、金通证券、中信证券华南，申万宏源与申万宏源西部，中金公司与中金财富合并计算。

　　机构合规风控资金投入主要包括∶合规风控人员资金投入、合规风控相关日常运营费用及合规风控相关系统建设投入等。

　　机构合规风控人员投入主要包括∶合规人员、风控人员、法务人员、稽核人员、审计人员、内控人员、内核人员等（中信证券还包含清算人员）。

　　本人也在券商总部做合规，说实话工作真的琐碎枯燥，长期下去毫无成就感。而且中后台部门地位真的尴尬，毕竟是资源消耗部门，不受重视，发展前途肯定没有前台好

　　谢邀~我是前台业务岗的。。并没有做过合规风控业务，只能说从我自己工作的角度来说对合规风控部是爱恨交加吧，手上的项目被毙掉了好多个╮(╯_╰)╭不过赞同前面有人说的，合规部就是需要耐心细致的工作，最好是有法律专业相关背景的。